Controlli, audit e compliance

In questa categoria riportiamo argomenti quali controlli, valutazioni e conformità a determinate norme, regole o standard, ovvero a regolamentazioni interne a società.

WHISTLEBLOWING. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION : PREMIO DA 1 MILIONE DI DOLLARI.

WHISTLEBLOWING. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION : PREMIO DA 1 MILIONE DI DOLLARI.

L’ultimo riconoscimento ad un whistleblower è dell’ottobre scorso. La Securities and Exchange Commission ha premiato un’azienda con oltre 1 milione di dollari per aver contribuito a fermare le pratiche illegali che stavano danneggiando gli investitori. Il denunciante – come racconta Richard Cassin il 13 ottobre 2017 – ha fornito “nuove informazioni e una documentazione sostanziale […]

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WHISTLEBLOWING. NEI MODELLI 231 LA PREVISIONE DI CANALI RISERVATI PER LE DENUNCE.

WHISTLEBLOWING. NEI MODELLI 231 LA PREVISIONE DI CANALI RISERVATI PER LE DENUNCE.

Con l’approvazione definitiva della legge sul whistleblowing, oggi 15 novembre 2017, la segnalazione da parte di un dipendente di un reato o di una condotta illecita commessa presso l’organizzazione in cui lavora sbarca nei luoghi di lavoro: si tratta di uno strumento che dovrà essere maneggiato con cura, evidenzia Giampiero Falasca su Il Sole 24 […]

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WHISTLEBLOWING. PIÙ TUTELE PER CHI SEGNALA ILLECITI

WHISTLEBLOWING. PIÙ TUTELE PER CHI SEGNALA ILLECITI

  Alla Camera il voto finale, oggi 15 novembre 2017, ha reso legge le norme che tutelano i dipendenti, sia pubblici sia privati, che segnalano illeciti di cui sono venuti a conoscenza nell’ambito del proprio rapporto di lavoro. Un provvedimento rilevante – come racconta Giovanni Negri, su Il Sole 24 Ore del 15 novembre 2017, […]

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WHISTLEBLOWING. GARANZIE AZZERATE DOPO LA CONDANNA DI PRIMO GRADO

WHISTLEBLOWING. GARANZIE AZZERATE DOPO LA CONDANNA DI PRIMO GRADO

II whistlebiowing sbarca anche nel settore pubblico, a tutela del dipendente che denuncia eventuali condotte illecite al responsabile anti corruzione, oppure all’Anac, all’autorità giudiziaria o alla magistratura contabile. Oggi, 15 novembre, l’approvazione definitiva. Nei confronti del dipendente pubblico che effettua queste segnalazioni, la legge – racconta Giampiero Falasca su Il Sole 24 Ore del 15 […]

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WHISTLEBLOWING. REGOLATE LE DENUNCE IN AZIENDA

WHISTLEBLOWING. REGOLATE LE DENUNCE IN AZIENDA

Il 18 ottobre 2017, il Senato aveva approvato il testo che tutela i dipendenti che segnalano illeciti, poi tornato alla Camera visto che sono state introdotte modifiche. Oggi, 15 novembre, l’approvazione definitiva. Si stringono i tempi sul rafforzamento delle misure di tutela per i whisteiblower, per chi cioè, da dipendente (ma non solo) segnala o […]

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Automating fraud detection: the essetial guide

Nella categoria Controlli, audit e compliance da su 21 marzo 2017 0 Commenti
Automating fraud detection: the essetial guide

L’analisi dei dati può svolgere un ruolo fondamentale nella individuazione di indicatori di frode nella maggior parte delle aree di processo di business. La soluzione proposta appare quella di monitorare regolarmente le transazioni commerciali e di visualizzarle in modo integrato in un processo di gestione del rischio e di controllo in grado di identificare e […]

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Gestire uno scandalo, il caso FIFA e VW

Nella categoria Controlli, audit e compliance da su 21 novembre 2015 0 Commenti
Gestire uno scandalo, il caso FIFA e VW

Companies can learn from their mistakes? As recounted by Luke Graham in his article “Managing a scandal: what can you learn from FIFA and VW?” On CNBC, experts believe that by observing how Volkswagen and FIFA have managed their scandals can learn valuable lessons. Recently, FIFA was hit by a series of corruption allegations and […]

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L’ABC Report di KPMG: rischio corruzione e terze parti

Nella categoria Controlli, audit e compliance da su 7 novembre 2015 0 Commenti
L’ABC Report di KPMG: rischio corruzione e terze parti

8 su 10 imprese dichiara di possedere un programma formale e scritto di anti-bribery and corruption (ABC) compliance, ma solo il 58% afferma che questi programmi includono un monitoraggio continuo e protocolli di audit interno. È quanto emerge dal report 2015 “Anti-bribery and Corruption: Rising to the challenge in the age of globalization” di KPMG, […]

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Scandalo Volkswagen: “mele marce” o corporate culture?

Nella categoria Controlli, audit e compliance da su 24 ottobre 2015 0 Commenti
Scandalo Volkswagen: “mele marce” o corporate culture?

Berlino. 23 Settembre 2015. L’aria è tesa per via dello scandalo appena dilagato della Volksvagen. Come tutti i mercoledì, vado alla lezione di Human Resources nell’università che sto frequentando qui a Berlino. È una delle prime lezioni per cui devo ancora cogliere il senso della materia. E sono molto sorpresa quando, all’inizio della lezione, il […]

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Come sopravvivere ad una crisi etica in azienda?

Nella categoria Controlli, audit e compliance da su 16 ottobre 2015 0 Commenti
Come sopravvivere ad una crisi etica in azienda?

Come raccontato da Mark Pastin Chief Executive Officer di Council of Ethical Organization, una non-profit internazionale che promuove l’etica nel campo del business e del government, nel su articolo “Surviving a Business Ethics Crisis” su HuffPost Business, una crisi etica è una crisi spesso molto severa e differente rispetto ad altre crisi aziendali: una crisi etica mette in discussione chi sei […]

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