WHISTLEBLOWING. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION : DUE PREMI, UNO DA 1,7 MILIONI DI DOLLARI E UNO DA 2,5.

Nel mese di luglio 2017, la SEC ha annunciato un premio per un whistleblower di oltre 1,7 milioni di dollari a un’azienda che ha contribuito a porre fine a una frode pluriennale che – come racconta Richard Cassin in due articoli del 25 e del 28 luglio 2017 – sarebbe stata difficile da individuare, ha affermato la SEC, che ha evidenziato come “milioni di dollari sono stati restituiti agli investitori danneggiati a seguito delle indagini e delle azioni esecutive della SEC”

Nello stesso mese, in precedenza, la SEC ha assegnato 2,5 milioni di dollari a un dipendente di un’ agenzia governativa nazionale. La prima volta della SEC per un dipendente governativo che, come indicato, “ha contribuito ad avviare un’ indagine e ha fornito continua assistenza per affrontare la cattiva condotta di una società“. In generale, un dipendente di un’ agenzia federale, statale o governativa locale può – fatte salve due eccezioni statutarie – essere eligibile per un premio nell’ ambito del programma di whistleblower della SEC: la prima eccezione, riguarda il divieto di pagare un premio a un dipendente di un'”agenzia di regolamentazione competente” come definita dall’Exchange Act Rule (alcune agenzie bancarie, tra cui il Controller della valuta, il Consiglio dei governatori della Federal Reserve e la Federal Deposit Insurance Corporation); la seconda eccezione, vieta di premiare un dipendente di “un’organizzazione incaricata dell’applicazione della legge“, che non viene definita ma viene, di volta in volta, valutata dalla SEC che lo interpreta come “… avente a che fare con l’individuazione, l’indagine o il perseguimento di potenziali violazioni della legge” e che nel caso in specie ha indicato come “non si tratta di una situazione in cui l’interessato abbia cercato di eludere le potenziali responsabilità che la sua agenzia governativa potrebbe dover indagare per assumere, eventualmente, provvedimenti per il comportamento scorretto”.

La SEC ha ricevuto circa 4.000 segnalazioni nell’ultimo anno di riferimento e più di 14.000 – da 50 Stati, il Distretto di Columbia e 95 paesi stranieri – da quando è iniziato il programma di premi per i whistleblower.

Gli articoli e i provvedimenti della SEC sono consultabili agli indirizzi:

https://www.sec.gov/rules/other/2017/34-81227.pdf

https://www.sec.gov/rules/other/2017/34-81200.pdf

http://www.fcpablog.com/blog/2017/7/28/sec-awards-whistleblower-17-million.html

http://www.fcpablog.com/blog/2017/7/25/sec-announces-25-million-whistleblower-award-to-government-e.html