La Securities and Exchange Commission (SEC) è un organo federale statunitense preposto al controllo della borsa valori e alla tutela degli investitori – per intenderci, l’analogo della nostra Consob; al suo interno è presente l’Ufficio del Whistleblower (OWB), il quale ha implementato un programma specifico al fine di offrire assistenza ed informazioni agli utenti che denunciano frodi e violazioni di leggi. La Commissione ha la facoltà di elargire un riconoscimento pecuniario a chi fornisce informazioni qualificate per un ammontare compreso tra il 10 e il 30% del denaro raccolto attraverso le sanzioni imposte per la violazione accertata.

Da quando è stata approvata la nuova normativa in materia nel 2011, secondo quanto emerge da un suo recente report, la Commissione avrebbe ricompensato 22 “whistleblower” per un totale di 54 milioni di dollari, di cui 37 milioni solo nel 2015. Il numero di segnalazioni ricevute è risultato in crescita negli ultimi anni perché vi è aggiore consapevolezza riguardo ai programmi di tutela per gli informatori da parte della SEC (approfonditi più avanti nell’articolo), e senz’altro le persone sono incentivate dall’eventualità di ricevere una ricompensa pecuniaria che può essere ingente.

Una delle principali attività dell’Ufficio del Whistleblower è proprio quella di valutare i possibili compensi da elargire, dopo un’attenta verifica del rispetto di determinati requisiti di idoneità dell’informatore.

La Commissione è aperta anche a ricevere suggerimenti o consigli sulla materia di cui si occupa, e anche questo tipo di interazioni con gli utenti ha registrato un notevole incremento nel tempo.

Un altro punto cardine del programma svolto dall’Ufficio del Whistleblower, come detto in precedenza, è quello di garantire protezione e tutela agli utenti che vi si rivolgono per denunciare misfatti, in modo che si sentano sicuri contro eventuali ritorsioni da parte dei propri datori di lavoro o da tentativi di persuasione per evitare il relazionarsi o il cooperare con la Commissione.

Uno degli obiettivi portati avanti dal programma è quello di assicurare la protezione non solo a chi sporge denuncia direttamente alla Commissione, ma anche a chi riporta delle informazioni circa potenziali violazioni di legge al proprio datore di lavoro, sebbene molti tribunali interpretino questa tutela come esclusiva solo per il primo tipo di informatori.

Grazie alla struttura di questo programma la Commissione si aspetta una crescita del fenomeno del whistleblowing nel tempo e un continuo miglioramento del progetto stesso, al fine di renderne sempre più efficaci i punti cardine: assicurare la confidenzialità dell’informazione ricevuta, proteggere da comportamenti ritorsivi e premiare chi ha contribuito in modo determinante ad identificare frodi e violazioni di legge.

Finora è stato un successo come è affermato dalla presidentessa della SEC, Mary Jo White, nel report precedentemente citato.

Per ulteriori informazioni sulla SEC consultare il sito http://www.sec.gov/, e in particolare sull’Ufficio del Whistleblowing: https://www.sec.gov/whistleblower.

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