Whistleblower si spartiscono 1.8 milioni di dollari per un accordo tra una società di istruzione privata e la FCA

Carlotta Moiso — Mon, 30 Nov 2015 08:43:22 +0000

Un’altra storia di whistleblowing giunge alle nostre orecchie da oltreoceano. Quest’estate, in America, una società di istruzione privata (for-profit schools) è stata accusata da informatori interni di ammissione di studenti non qualificati e di creazione di diplomi falsi.

Grazie al meccanismo della Financial Conduct Authority (FCA) che permette ai privati cittadini di compiere citazioni in giudizio per conto degli Stati Uniti e di spartire successivamente il risarcimento, cinque whistleblower si sono spartiti ben 1.8 milioni di dollari.

La Education Affiliates fornisce diverse offerte di educazione post secondaria, ha base nel Maryland e opera in 50 campus sparsi per tutti gli Stati Uniti. Le scuole coinvolte sono in Alabama, Florida, Maryland, Ohio e Texas.

L’accordo raggiunto, con il quale, secondo il Dipartment of Justice (DOJ) degli Stati Uniti, la EA si impegna a pagare 13 milioni di dollari allo Stato, risolve cinque cause legali ed è il frutto di uno sforzo coordinato della Procura degli Stati Uniti, del Distretto del Maryland, il distretto sud del Texas, del Distretto Nord dell’Alabama, Distretto Sud di Ohio e il distretto centrale del Tennessee, così come del Dipartimento per l’Istruzione.

L’azione legale, portata avanti dal DOJ, ha concluso che i dipendenti del campus All State Career di Baltimora “hanno alterato i risultati dei test di ammissione al fine di ammettere studenti non qualificati, hanno creato diplomi falsi di scuole superiori ed hanno falsificato domande di aiuti finanziari degli studenti”. Queste accuse hanno condotto alla condanna penale di due addetti alle ammissioni, Barry Sugarman e Jesse Moore, nonché di un supervisore dei test, Jacqueline Caldwell, condannata già nel 2013 per truffa al programma di aiuti finanziari studenteschi.

Il sottosegretario del Dipartimento dell’Educazione degli Stati Uniti Ted Mitchell afferma che tra i vari casi risolti ce ne sono vari di accuse di condotta predatoria di cui sono state vittime studenti e contribuenti. In particolare l’accordo prevede un pagamento di 1.9 milioni di dollari di debiti ordinato dal Segretario dell’Istruzione Arne Duncan risultanti dalla concessione fraudolenta di aiuti finanziari federali a studenti con credenziali non valide. Il segretario Duncan ha inoltre dichiarato che tale comportamento abusivo non è assolutamente tollerabile e che proseguirà il lavoro con il Dipartimento di Giustizia ed altre agenzie federali per garantire che gli istituti di istruzione post-secondaria affrontino le conseguenze di violazioni della legge.

Fonti ed approfondimenti:

Come L’Inghilterra Eliminerà Le Mele Marce Dal Settore Bancario

Carlotta Moiso — Tue, 20 Oct 2015 07:00:09 +0000

La FCA, Financial Conduct Authority, ha pubblicato il 6 ottobre un pacchetto di nuove regole sul whistleblowing al fine di standardizzare, consolidare e formalizzare le buone pratiche che si sono già diffuse nel settore dei servizi finanziari. Infatti, già da tempo, tra le banche e le società assicurative si sono diffusi regolamenti informali sul tema, ma presto esisterà un insieme di norme ben definito. “Tali norme mirano ad incoraggiare una cultura in cui gli individui sollevano preoccupazioni e sfidano cattive pratiche e comportamenti scorretti”, così confida l’FCA.

Nel rispetto delle nuove regole, le società finanziarie dovranno:

Nominare un dirigente come “whistleblowers’ champion”
Stabilire modalità interne di denuncia in grado di gestire tutti i tipi di rivelazione da ogni tipo di persona
Mettere per iscritto negli accordi che i lavoratori hanno il diritto legale di fare whistleblowing
Informare tutti i lavoratori dipendenti circa i servizi di whistleblowing offerti da FCA e PRA (Prudential Regulation Authority)
Presentare una relazione sul whistleblowing al board almeno una volta l’anno
Informare l’FCA nel caso in cui sia persa una causa in tribunale con un whistleblower
Richiedere ai suoi rappresentanti designati e ai suoi agenti collegati di informare gli impiegati circa il servizio di whistleblowing offerto dalla FCA

Coloro che lavorano all’interno delle istituzioni finanziarie possono essere riluttanti a riferire illeciti per paura di subire conseguenze personali. Pertanto è necessario prevedere meccanismi all’interno delle imprese che incoraggino le persone al whistleblowing, come quella minima di fornire garanzie sulla riservatezza. Tuttavia, quello che è necessario e che gli impiegati abbiano una buona confidenza con i loro datori di lavoro.

La FCA negli ultimi anni ha intrapreso una serie di iniziative per incoraggiare gli informatori a farsi avanti, tra cui lo svolgimento di un esame dettagliato sulle sue procedure di denuncia e l’aumento delle risorse economiche destinate alla questione. Si può dire che buoni risultati sono già stati raggiunti dato che, negli ultimi anni, il numero di segnalazioni ricevute dalla FCA è aumentato significativamente: dalle 138 segnalazioni del periodo 2007/08 si è passati alle 1040 del 2013/14 e alle 1340 del 2014/15 (un aumento del 28 % in un solo anno).

Oltre alla questione del whistleblowing, la FCA ha trattato anche un altro tema sensibile, ovvero quello delle assunzioni all’interno del settore bancario e finanziario e, in particolare, la delicata questione di come le banche e le imprese cercano e forniscono referenze per possibili candidati. Le proposte fanno seguito alle raccomandazioni della governatrice aggiunta della Banca d’Inghilterra Minouche Shafik, la quale ha affermato di voler rendere più difficile la vita alle mele marce del settore bancario, rendendo più difficile la possibilità di far perdere le proprie tracce passando da un lavoro ad un altro.

Ed è proprio per questo che la FCA e la PRA hanno proposto che, a partire dal prossimo anno, le banche e le società finanziarie dovranno utilizzare un modulo obbligatorio per richiedere le referenze per le assunzioni di alto livello. Esse dovranno inoltre richiedere le referenze dei candidati agli ex datori di lavoro risalenti a sei anni prima, uno in più di quanto inizialmente indicato, e tali referenze dovranno includere eventuali violazioni delle regole di condotta dell’FCA. Gli ex datori di lavoro saranno inoltre tenuti a comunicare se il candidato ha ricevuto richiami formali o sospensioni di paga come provvedimenti disciplinari.

Fonti per approfondire:

NOi contro la CORRUZIONE » FCA

Whistleblower si spartiscono 1.8 milioni di dollari per un accordo tra una società di istruzione privata e la FCA

Come L’Inghilterra Eliminerà Le Mele Marce Dal Settore Bancario