NOi contro la CORRUZIONE » DOJ

L’importanza della responsabilità individuale

Michela Cignarella — Sat, 23 Jan 2016 07:25:36 +0000

Nella lotta alla corruzione il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti decide di focalizzarsi sul targeting di individui e di dare credito alla imprese che consegnano prove su dirigenti sospetti di atti illeciti. Come raccontato dall’articolo “US prepares new corporate corruption guidelines” su Financial Times, questa è la direzione verso cui si sta muovendo il Dipartimento di Giustizia (Departmente of Justice, DOJ) attraverso la messa a punto di nuove linee guida che indicano le circostanze in cui le imprese si vedono costrette ad una dichiarazione di colpevolezza per violazioni di leggi in tema di corruzione transfrontaliera e come evitarla. Sono molti i casi di eclatanti atti illeciti in cui le aziende rischiano di dichiararsi colpevoli senza avere la possibilità di stipulare un accordo di accusa differita, possibile se non commettono nuovi reati nel corso di un determinato periodo di tempo. La nuova politica invita il pubblico ministero a rifiutarsi di portare le accuse contro l’impresa che volontariamente svela le violazioni del Foreign Corruption Practices Act (FCPA) e coopera con il governo nella sua indagine, fornendo inoltre informazioni sui dipendenti che potrebbero aver violato la legge. Il DOJ pone particolare attenzione alle indagini che coinvolgono il FCPA e si propone di aumentare gli incentivi per le imprese a collaborare in materia di illeciti da parte dei propri funzionari e di dare alla comunità imprenditoriale indicazioni più chiare sulle sanzioni nell’ambito del FCPA. In particolare, l’Assistant Attorney General Leslie R. Caldwell, nel suo intervento al Second Annual Global Investigations Review Conference (New York, September 22, 2015) ha evidenziato come “il nuovo orientamento politico si basa sulle considerazioni fondamentali degli esistenti Principles of Federal Prosecution, ma anche rappresenta un forte passo avanti per promuovere e riflettere meglio l’importanza della responsabilità individuale”.

L’articolo “US prepares new corporate corruption guidelines” su Financial Times (11.11.15) al link.
Lo speech di Leslie R. Caldwell, Assistant Attorney General, al Second Annual Global Investigations Review Conference (New York, September 22, 2015) al link.

La lotta alla corruzione in Sanità negli USA è per il 93% fatta con i whistleblowers

Redazione — Mon, 14 Dec 2015 15:02:04 +0000

Benjamin C. Mizer, capo delle Divisione Civile del Dipartimento di Giustizia Statunitense, (cioè quell’articolazione che sovrintende alle più importanti indagini in materia di frodi nella sanità, nel settore finanziario, nei mutui, in materia di rifiuti, ecc…), ha parlato al 16° Congresso degli operatori della “compliance” nel settore farmaceutico, tenutosi a Washington il 22 ottobre. In materia di whistleblowing, ha riferito che nel 2014 hanno ricevuto 469 segnalazioni, che costituiscono il 93% delle indagini avviate nel settore sanitario, e, quelle del settore sanitario, rappresentano il 65% del totale delle denunce di frodi allo Stato. Nel 1987 le segnalazioni erano state solamente 30. La crescente popolarità delle norme sul whistleblowing, ha continuato, è certamente dovuta agli incentivi previsti dal Congresso, cioè il fatto che chi segnala può ricevere tra il 15% e il 30% di quanto recuperato a seguito dell’indagine. In tutto ai “segnalatori” sono stati pagati dal 1986 5,7 miliardi di dollari, e, ha sottolineato, trattasi di miliardi, non milioni. Ma quanto ha incassato lo Stato? Dal 2009 (solo gli ultimi 6 anni, quindi) ha incassato 33 miliardi di dollari, di cui 2,87 pagati ai whistleblowers. Ma, ha subito aggiunto, “voglio sottolineare che, sebbene molti dei casi di frode che trattiamo hanno comportato grosse perdite economiche subito dal governo federale, il nostro impegno è molto di più che sul solo denaro. Certamente le somme recuperate e i casi finanziariamente importanti fanno notizia, e queste notizie hanno un importante effetto deterrente, ma la nostra azione è volta in molti casi, più che a recuperare somme, a proteggere la salute dei pazienti più vulnerabili”.

In sintesi, quindi, due gli aspetti importanti:

la lotta alla corruzione e alle frodi in sanità gli USA la fanno quasi esclusivamente con i whistleblowers (93%), cioè quegli operatori del settore che segnalano irregolarità;
oltre all’importante risultato economico (33 miliardi in 6 anni), ciò che è molto più importante è l’effetto conseguito in termini di tutela della salute della popolazione.

Il discorso completo di Benjamin C. Mizer è disponibile al seguente link.

di Dario Di Maria
Pubblico impiegato in un’azienda sanitaria, mi occupo di c.d. “anticorruzione” per lavoro, ma il diritto e il rispetto della legalità sono una passione da sempre, fin da quando studiavo a Palermo con lo striscione di Falcone e Borsellino alle spalle. Gli studi teologico-filosofici, la laurea in giurisprudenza e i master, non sono riusciti a farmi passare la voglia di approfondire e applicare le norme, con lo stesso spirito di un cercatore d’oro che spera sempre di trovare la pepita che gli cambierà la vita.

Altri suoi articoli su anticorruzione.eu: “Migliorare la protezione dei wistleblowers” (29.06.15) al link e “I whistleblowers della Sanità in USA portano a casa 20 milioni di dollari in meno di 15 giorni” (22.10.15) al link.

Ricompensa milionaria al whistleblower Dr. Drakeford

Andrea Fazio — Wed, 25 Nov 2015 08:30:48 +0000

Tra i medici americani il messaggio sembra essere arrivato forte e chiaro: fare il whistleblower è un’attività che paga. Venerdì 16 ottobre 2015 il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti ha pubblicato un articolo in cui spiega come, grazie al whistleblower Dr. Michael K. Drakeford, il governo americano e il dottore hanno risolto una causa da 237 milioni di dollari contro il Tuomey Healthcare System, ospedale del South Carolina. Al dottor Drakeford è spettata una quota pari a circa 18 milioni, mentre il governo americano ne ha incassati circa 72.

L’attività illecita del Tuomey consisteva nello stipulare contratti illegali con i medici che prestavano servizio nella clinica. Verso gli inizi del 2000, infatti, la clinica vedeva ridursi le pratiche ambulatoriali, e per questo ha iniziato a proporre ai medici di svolgere le loro attività ambulatoriali all’interno della clinica piuttosto che in privato. Ovviamente il Tuomey garantiva un compenso ai dottori che andava ben oltre il loro valore di mercato. Il Tuomey poi si rifaceva sul Medicare System, un’assicurazione sanitaria gestita dal governo degli Stati Uniti, violando così la Stark Law. Questa legge proibisce agli ospedali di ricevere compensi dal Medicare System per pratiche ambulatoriali operate a pazienti che si rivolgono alla clinica su suggerimento dei loro medici di riferimento, qualora tra i medici e l’ospedale ci sia un contratto finanziario riguardante le visite ambulatoriali.

Il Tuomey Healthcare System aveva stipulato contratti con 19 medici, ma il dottor Drakeford si era reso conto che questi contratti violavano la Stark Law, ed ha deciso di “soffiare nel fischietto” avvalendosi del False Claim Act, un atto che permette ai cittadini di citare in giudizio a nome dello stato, nel caso di frodi contro lo stato stesso; in questo caso ai cittadini poi spetta una percentuale delle risorse recuperate.

L’8 maggio del 2013 una giuria del South Carolina ha espresso il proprio giudizio determinando la violazione della Stark Law, affermando inoltre che il Tuomey aveva ignorato una consulenza legale che avvisava l’ospedale dell’illegalità dei contratti. Per la fine del giudizio sotto il False Claim Act, iniziato il 2 ottobre 2013, si è dovuto invece attendere fino al 2 luglio 2015.

Questo è l’ennesimo caso nel sistema sanitario americano in cui si riesce a recuperare un’ingente somma di denaro grazie al False Claim Act. Basti pensare che dal gennaio 2009 il dipartimento di giustizia americano ha recuperato più 25,3 miliardi di dollari con questa modalità solo nel settore sanitario.

Se da un lato somme di denaro così alte fanno esultare quando recuperate a causa di una frode, d’altra parte esse sono anche un chiaro indice di quanto sia alto il prezzo che tutti i cittadini pagano per l’illegalità.

Riferimenti:
http://caselaw.findlaw.com/us-4th-circuit/1706418.html
http://www.fcpablog.com/blog/2015/10/20/south-carolina-doctor-refuses-illegal-referral-fees-wins-18.html
http://www.justice.gov/opa/pr/united-states-resolves-237-million-false-claims-act-judgment-against-south-carolina-hospital

DOJ, la responsabilità individuale al centro della strategia di enforcement aziendale

Michela Cignarella — Tue, 10 Nov 2015 08:00:55 +0000

Il Department of Justice (DOJ) degli Stati Uniti sarà attraversato da una serie di cambiamenti su come eseguire le investigazioni aziendali per l’identificazione degli individui che conduco l’impresa con cattiva condotta. Lo scorso 9 settembre Sally Yates, Deputaty Attorney General degli Stati Uniti da Marzo 2015, ha rilasciato un memorandum, “Individual Accountability for Corporate Wrongdoing”, che delinea le modifiche del DOJ che saranno attuate “per garantire che la responsabilità individuale sia al centro della strategia di enforcement aziendale”, ha sottolineato Yates.

Come racconta sul sito web Sidley Austin LLP, una delle maggior compagnie di avvocatura degli Stati Uniti, nel suo aggiornamento “The DOJ’s New Focus on Individual Accountability: Implications for Life Sciences Companies”, l’impatto di tale cambiamento nel settore life sciences sarà anche maggiore rispetto all’impatto sul settore dei servizi finanziari. In generale si complicheranno le possibilità delle aziende di mantenere il privilegio sulle indagini interne e di mantenere relazioni di difesa congiunta con i dirigenti bersaglio. È prevista anche una convocazione più frequente del consiglio di amministrazione in vista della stabilizzazione di comitati speciali per supervisionare le indagini di govemment in cui i senior managers sono coinvolti. Ulteriori sono le novità per le imprese di life sciences. I pubblici ministeri potranno ricorrere molto più che in passato alla Park doctrine, in base alla quale gli alti funzionari aziendali possono essere ritenuti responsabili per le violazioni del Food, Drug and Cosmetic Act (FDCA) da parte dell’impresa. Questa dottrina non richiede la prova specifica della mens rea, ma si basa semplicemente sullo status di esponente aziendale responsabile. Le grandi società spesso dispongono di una diffusa responsabilità e attività decisionali frammentate, e tale strumento può risultare utile nel stabilire le responsabilità individuali. Una seconda implicazione riguarda gli sforzi di government per ottenere i danni legati al False Claims Act (FCA) dagli individui. In tal modo si possono alterare le dinamiche delle investigazione di FCA, diventando molto più simili a indagini penali. Le imprese dovranno così focalizzarsi non solo sulla propria responsabilità, ma anche sulla potenziale responsabilità dei loro dirigenti.

L’articolo “The DOJ’s New Focus on Individual Accountability: Implications for Life Sciences Companies” sul sito web Sidley Austin LLP (15.09.15) al link.
Il memorandum “Individual Accountability for Corporate Wrongdoing” (9.09.15) al link.

Una whistleblower americana ha ricevuro una ricompensa di quasi un milione di dollari

Emanuele Mendola — Mon, 02 Nov 2015 08:00:18 +0000

Da come si può leggere da una nota diffusa dal Dipartimento di Giustizia statunitense, “Missouri Hospital Agrees to Pay United States $5.5 Million to Settle Alleged False Claims Act Violations”, una whistleblower americana ha ricevuro una ricompensa di quasi un milione di dollari.

La dottoressa Jean Moore, pediatra in servizio presso la Mercy Clinic Springfield Communities dopo aver denunciato la struttura in cui lavora, per un presunto giro di falsi rimborsi spese, ha ottenuto una percentuale dei circa 5,5 milioni di dollari americani restituiti allo stato americano. Dopo la conclusione delle indagini partite grazie alla segnalazione dell’onesta dipendente, sulla base del False Claim Act statunitense alla dottoressa Moore saranno accreditati US$825.000.

Dal gennaio 2009 ad oggi applicando il False Claim Act sono stati recuperati circa 25 miliardi di dollari. “Questo accordo protegge i pazienti e il pubblico facendo rispettare le protezioni federali contro gli incentivi di profitto illegale per i medici” sottolinea US Attorney Tammy Dickinson del Western District of Missouri.

L’articolo “Missouri Hospital Agrees to Pay United States $5.5 Million to Settle Alleged False Claims Act Violations” del Department of Justice, Office of Public Affairs,(13.08.15) è consultabile al link.
Il False Claims Act: 31 U.S. Code § 3730 – Civil actions for false claims. Legal Information Institute – è consultabile nella nostra biblioteca al link.