A questo fine si è usato un database formato dagli annunci pubblici di appalto di varie nazioni; tra le quali Repubblica Ceca, Slovacchia ed Ungheria. I dati a cui si fa riferimento sono: bandi di gara, notifiche di aggiudicazione dell’appalto, notifiche di modifica del contratto di appalto e correzioni amministrative. 

Il “Corruption Risk Index” [CRI], ha come output un valore compreso tra 0 ed 1 che indicherà il rischio di corruzione di un contratto d’appalto. Dove zero indica la più bassa probabilità osservata di corruzione e uno indica la massima probabilità osservata di corruzione. Per fare ciò sono stati utilizzati degli indicatori divisi in tre sessioni: presentazione alla gara, valutazione del contratto e procedure generale. Applicando diversi pesi ai vari elementi è stato possibile diminuire la probabilità di falsare i risultati. Sono stati, infatti, attribuiti quando l’effetto di un determinato parametro è lieve, un peso minore. Consideriamo adesso il caso dell’Ungheria attraverso il grafico riportato in basso.

Analizzando il grafico si può notare che esso non devia tantissimo da una variabile normale e che, a giudicare dall’andamento, è postato a destra. Pochi contratti in Ungheria, tramite quest’analisi, sono stati giudicati con un alto livello di CRI, superiore allo 0.6. Il dato più preoccupante è la differenza evidenziata attraverso il cerchio in rosso tra fondi europei e no. Infatti, nel momento in cui si tratta di fondi provenienti dall’Unione Europea, i contratti con un alto livello di CRI aumentano, fino ad arrivare a valori molti più alti come lo 0.7. Un grande vantaggio di questo indice è che esso può essere generato anche per micro-periodi come, ad esempio, a cadenza mensile. Quest’ultima caratteristica può essere molto importante per misurare i cambiamenti nell’ordinamento di contrasto alla corruzione in ogni nazione.

La caratteristica che ogni mese abbia il suo andamento è un fattore determinante per capire come una manovra, una nuova legge o un cambiamento politico hanno avuto impatto sulla purezza degli appalti e sul rischio di corruzione legato a essi.  Per esempio nel caso dell’Ungheria nel maggio del 2010 c’è stato un cambio di governo. La situazione nei mesi successivi è peggiorata notevolmente fino ad arrivare a picchi di media 0.5. Il nuovo governo Ungherese ha diminuito gli obblighi di trasparenza riducendo la pubblicità negli appalti pubblici. Questo ha spinto i ricercatori a riconsiderare i pesi della regressione e a creare un’altra linea nel grafico, causata dalla diminuzione dei dati disponibili. La linea fatta con i dati certi è quella più bassa designata dal colore rosa. Viceversa la linea rossa rappresenta una stima dei valori del CRI ungherese fatta ipotizzando che tutti i contratti non pubblicizzati siano corrotti. Ovviamente da questo grafico emerge come una legge che regola la diminuzione della trasparenza imposta da un governo possa generare un aumento esponenziale del rischio di corruzione.

CRI: Il caso Italia

Il 19 settembre 2017 è stata pubblicata una ricerca già presentata alla “Lear Conference 2017” che ha avuto sede a Roma. Utilizzando il CRI, infatti, è stato possibile compiere una valutazione sui dati riguardanti gli appalti in Italia.  Il grafico nella pagina successiva mostra l’evoluzione del CRI tra i maggiori paesi europei: Austria (blu), Francia (arancione), Germania (grigio), Italia(rosso) e Spagna(celeste).

I dati sono stati raccolti tra il 2006 e il 2015, il database analizzato è composto da 3,407,938 dati. La linea rossa, rappresentante l’Italia, evidenzia una posizione molto problematica rispetto agli altri paesi guida dell’unione europea. Evidenziando un trend altalenante tra il 2006 e il 2009, viceversa il trend, negli anni successivi, è in continua discesa. Dall’anno di partenza al 2015 il miglioramento rispetto appare lieve, nonostante il minimo raggiunto nel 2012. Il dato medio si aggira intorno allo 0.20 fino ad andare al di sotto di tale dato di pochi punti percentuale, ben poca cosa se confrontato al dato degli altri paesi europei che si aggira, nel caso peggiore, alla Spagna; non andando però oltre lo 0.15. Confrontato con Francia e Germania il dato italiano appare essere precisamente il doppio, mettendo l’Italia in una posizione di arretratezza rispetto alla media europea. Nonostante tutti questi dati negativi, l’Italia appare l’unico paese in discesa, a conferma che qualcosa si sta facendo per migliorare la situazione. Ma questo qualcosa non è ancora abbastanza.

Fonti:
http://www.crcb.eu/wp-content/uploads/2017/09/lear_2016_crcb_presentation_170703.pdf

Fazekas, Mihály, István János Tóth, and Lawrence Peter King. “An Objective Corruption Risk Index Using Public Procurement Data.” European Journal on Criminal Policy and Research 22.3 (2016): 369-397.

Fazekas, Mihály, et al. “Are EU funds a corruption risk? The impact of EU funds on grand corruption in Central and Eastern Europe.”- 2013

Per maggiori informazioni:

Big data analytics nelle aziende: nuovo strumento di anti-corruption compliance.

Big Data: un nuovo strumento per la lotta alla corruzione?

Fonti:

https://www.theguardian.com/technology/2015/jul/23/panopticon-digital-surveillance-jeremy-bentham

Come si può notare dal grafico, la parte viola evidenzia i dipendenti che considerano il monitoraggio come una violazione della privacy, la parte azzurra mette in risalto l’apertura verso il controllo di una determinata fonte di dati. Il 75% degli intervistati pensa che almeno una delle scelte proposte debba essere controllata però 89% considera questo processo una violazione della privacy. Il gap tra il beneficio percepito e il costo della rinuncia della privacy è molto difficile da colmare. “La percezione dei cittadini oggi è che si monitorizzi troppo rispetto ai risultati ottenuti in termini di accresciuta sicurezza […] è più facile vedere i danni di un attacco terroristico riuscito che i benefici di uno sventato” (Laura Brandimarte, Rivista di politica economica). Esso, infatti, ha un eco mediatico molto più grande di un pericolo scampato che, spesso, non può avere nemmeno seguito pubblico a causa di un’archiviazione segreta di stato; così è per la corruzione. Essa danneggia tutti i lavoratori, nel caso di un’azienda, e tutti i cittadini, nel caso dello Stato, ma i benefici però sono difficilmente calcolabili. Il ponte che si è costruito tra ciò che bisogna e ciò che sia considerato giusto fare va colmato attraverso la crescita in consapevolezza dei dipendenti e un utilizzo “smart” dei data.

Fonti:
Europe, Middle East, India and Africa Fraud Survey 2017- Ernest & Young

Board Matters Quarterly Critical insights for today’s audit committee- EY center for board matters- 2014

I big data possono prevenire e curare episodi illeciti quindi possono essere utilizzati in maniera giusta e non solo a fini commerciali o di sorveglianza, generando un miglioramento collettivo della società. Un esempio è lo studio citato precedentemente, dove nel caso delle frodi il risparmio potenziale sarebbe addirittura un intervallo tra il 30% e il 40% .Tanti miliardi in più nelle casse di un governo significano indirettamente un sistema pubblico migliore; con più scuole, più soldi per la ricerca ed ospedali più efficienti. I big data però non vanno intesi solo come controllo e analisi a posteriori, ma essi possono essere utilizzati anche come uno strumento di prevenzione e di misurazione molto potente che può generare un vantaggio indiscutibile per la collettività.

Fonti:

J. Bertot, P. Jaeger & J. Grimes, “Using ICTs to create a culture of transparency: E-government and social media as openness and anti-corruption tools for societies”, Government Information Quarterly, 27, pp. 264-271 (2010).

Yiu, C. “Big data opportunity. making government faster, smarter and more personal, 2012.” Policy Exchange.(Cited on page 28.).

Global Fraud and Risk Report, Kroll, 2017

Big data: the next frontier for innovation, competition, and productivity, McKinsey, 2011.

Il problema fondamentale è che la gestione di questi beni richiede investimenti e soprattutto richiede che essi siano affidati a chi sia in grado di usarli al meglio. Importante è anche il controllo ex-post dei beni, che però appare alquanto inesistente. Il riutilizzo dei beni sequestrati è di vitale importanza per lo Stato, può alimentare l’opinione pubblica in positivo e accresce la sua percezione sul territorio.

Un esempio virtuoso- di finanziamenti che sono stati sfruttati in maniera perfetta è l’osteria sociale “La Tela” poco sopra Milano, a Rescaldina precisamente. Nel 2010, in un maxiprocesso alla ‘ndrangheta, è stata sequestrata una pizzeria, ritenuta sotto il controllo di Giuseppe Antonio Medici. Dopo cinque anni di inerzia, grazie ad un bando aperto dal comune questo posto è ritornato a vivere nella più assoluta legalità. Infatti, attraverso ai rigorosi standard imposti dal comune, l’assegnazione è avvenuta in maniera trasparente e seria. Tramite l’inserimento di clausole sociali nel bando si è voluto dare una risposta morale alla ‘ndrangheta, infatti Arzuffi, membro della cooperativa vincitrice dell’appalto, ha dichiarato:” «L’obiettivo era tornare a essere ristorante ma anche un centro di promozione culturale”. “La Tela” ora è un ristorante funzionante che nell’ultimo anno ha chiuso il bilancio in pareggio; ma ancora di più è segno di presenza sul territorio dello stato in contrapposizione alle organizzazioni mafiose. Grazie al finanziamento di 175 mila euro da parte della regione e un investimento di 40 mila euro da parte della cooperativa sociale Arcadia si è dato uno schiaffo morale alla ndrangheta: “La Tela” passa da essere un luogo di riunioni criminali e malavitose a un luogo di cultura e di promozione di prodotti ecosostenibili ed equosolidali. Il locale, infatti, utilizza solo prodotti che non hanno legami con le associazioni mafiose nel rispetto dei diritti umani.

Il problema della raccolta dati

Informazioni certe sui beni sequestrati ce ne sono poche e spesso sono incomplete e non uniformi. Gli unici dati raccolti in maniera attendibile sono di E&Y che però riguardano solo le aziende confiscate. Delle 17 mila aziende sequestrate dal 1995 al 2016, 10 mila risultano attive, ma a dare veri segni di attività sono solo 2758. Nonostante i notevoli finanziamenti erogati alla realizzazione di sistemi telematici per il censimento dei beni sequestrati solo 5-10% risultava trasmesso. Quasi 21 milioni di euro di fondi strutturali sono andati alla costruzione di un sistema informatico che risulta al giorno d’oggi utilizzato in maniera approssimativa. Per i beni mobili i dati non esistono neppure, ma sarebbe fondamentale raccoglierli per capire come la mafia ricicla denaro. Specialmente negli ultimi anni la tendenza delle associazioni mafiose è di investire soldi in imprese redditizie mimetizzandosi perfettamente nel territorio, mappare i possessori dei beni sequestrati aiuterebbe molto le indagini.

Una gestione professionale dell’intero patrimonio immobiliare attraverso una specifica entità pubblica capace di garantire rendimenti e utilizzi migliori- Queste sono le parole di Livia de Gennaro per ovviare al problema del deperimento dei beni confiscati. Una rivoluzione che porterebbe ad aumentare la redditività dei beni e il loro utilizzo. Richiedere per l’assegnazione di questi beni competenze manageriali ed industriali sembra essere la soluzione all’inefficienza di questo sistema. Il dibattito per fortuna sta eliminando un tabù: bisogna dare la possibilità di acquisto di questi beni anche ai privati. «Il timore che ritornino in mano ai mafiosi è stato spesso un alibi, mentre sarebbe meglio fare come in altri Paesi: si vende e la somma va al Fondo unico di giustizia per fare altro», commenta Savona; questa soluzione risolverebbe il problema dei beni in stato di degrado che danneggiano l’immagine dello Stato a vantaggio delle organizzazioni criminali. Infatti, da questa condizione di inefficienza la criminalità ne guadagna anche dal punto di vista dell’approvazione sociale. Un bene abbandonato è simbolo di uno stato debole agli occhi della popolazione, viceversa una confisca che diventa un’attività economica prosperosa è simbolo di un rilancio sociale che rincuora i cittadini e indebolisce le mafie.  Il volume dei sequestri in Italia è enorme, si parla di un valore di circa 600 milioni di euro di beni confiscati, essi però non vanno abbandonati ma il loro valore deve crescere grazie ad investimenti privati e pubblici che promuovano la cultura della legalità.

Etica di business applicata in tutti i campi, a partire dalla corruzione. Dove, attraverso esperienze dirette di professionisti, verranno raccontate e condivise storie che hanno avuto risvolti giuridici ed economici importanti. Prevalentemente la conferenza tratterà di argomenti riguardanti il management delle aziende, orientandosi sulla responsabilità sociale d’impresa ma con un occhio di riguardo alla trasparenza e alla corruzione tra i privati che svantaggia il merito.

Può la corruzione influenzare la carriera professionale di una donna?

Dal 29 al 30 marzo a Londra si proverà a dare una risposta a questa domanda. Protagoniste principali saranno le donne. Verranno trattati argomenti come la legalità, l’etica e la lotta alla corruzione al fine di avere un’opportunità di confronto sulle difficoltà e sugli ostacoli che le partecipanti hanno incontrato nei loro percorsi professionali.

Dagli stereotipi di genere a come affrontarli, dai limiti a come superarli. Una conferenza a 360° che mette al primo posto la figura della donna e le difficoltà che essa può incontrare in ambito professionale. Cercando, alla fine, una soluzione per ogni problema. Le migliori iniziative, sia individuali che di gruppo, saranno premiate nel “The Annual Women in Compliance Awards”; che si terrà il 30 di Marzo sempre a Londra.

Questo indice infatti comprende tutti i paesi del mondo, non considerando la situazione economico sociale e includendo esclusivamente i dati raccolti sulla corruzione. Ovviamente, per fare un esempio, possiamo affermare che nel paragonare Zimbabwe con Germania abbiamo una “lieve” discrepanza di risorse, infrastrutture e possibilità a vantaggio della seconda.
Se si volesse utilizzare l’indice come indicatore dell’efficienza del governo nella lotta alla corruzione, esso andrebbe corretto in modo tale da garantire una situazione di equità che renda il paragone tra le due nazioni sopraccitate possibile.
A questo punto un’altra questione è necessaria: come facciamo a capire lo sviluppo di due paesi?
La soluzione sta nell’utilizzare un altro indice: HDI.
HDI sta per Human Development Index il quale unisce fattori economici a fattori sociali, come l’aspettativa di vita o il tasso di alfabetizzazione, per valutare la qualità della vita negli stati membri dell’ONU.

Provando ad unire i due indici in un unico grafico otteniamo:
i rombi blu identificano i valori attuali del corruption perception index, ovvero con un indice di sviluppo umano variabile. Mentre la linea rossa identifica il valore atteso di CPI dato un determinato HDI. Va a significare che: la distanza che c’è tra un punto e la linea evidenzia i valori stimati e rappresenta le nostre aspettative di CPI dato un HDI.
Interpretando i dati potremmo dire che al di sotto della linea rossa (fitted values) ci aspetteremo un CPI più alto per le potenzialità del paese, al di sopra della linea invece abbiamo i paesi che stanno ribaltando le nostre aspettative, agendo in maniera migliore rispetto al quello che il loro indice di sviluppo umano farebbe pensare.
Se prendiamo queste differenze con il fitted value e le standardizziamo otteniamo un nuovo indice che potremmo chiamare: Excess corruption perceived index. Correggendo le differenze date dallo sviluppo del paese ogni paragone potrà essere fatto in maniera più equa.

I paesi al livello zero agiscono secondo le proprie potenzialità. I paesi al di sotto dello zero, agiscono in maniera minore rispetto a quelle che sono le aspettative e la loro capacità.
Al di sopra abbiamo i paesi che hanno comportamenti nel contrasto della corruzione maggiore rispetto a quelle che sono le proprie potenzialità. E’ il caso della Danimarca e degli altri paesi scandinavi ma anche della sorpresa Bhutan che si colloca in cima al grafico. Paragonando ECPI con Il CPI scopriamo che il Bhutan, che in questo grafico spicca notevolmente, secondo il CPI è al 65esimo posto vicinissimo all’Italia (60esimo). Occupano però due posizioni completamente opposte per quanto riguarda l’HDI: 136esimo Bhutan, 27esima Italia. Tramite questa analisi viene evidenziato ancor di più l’impegno di questo paese nella lotta alla corruzione.
Risalta, infondo a destra, la posizione dell’Italia, che, nonostante l’elevato grado di sviluppo umano, si ritrova in una situazione di profonda inefficienza. Addirittura il peggiore in Europa.
In conclusione il miglioramento è in linea con il trend degli anni precedenti . Ma la vittoria che tanto viene sbandierata forse andrebbe ridimensionata per evitare che diventi illusoria.

Si sta camminando, quando in realtà si potrebbe correre.